Наименование банка ук что это

Справка для валютного контроля

Если вы заключаете с зарубежным контрагентом договор на крупную сумму, нужно поставить его на учёт в банке. Банк будет проводить платежи в иностранной валюте и контролировать вашу сделку — её условия, суммы, сроки оплаты и поставки. Для этого он запрашивает много разной информации, среди которой — справка о подтверждающих документах (СПД).

Что такое СПД и для чего она нужна

Справка о подтверждающих документах — это отчётная форма по валютным операциям. В ней содержится информация о выполнении, прекращении обязательств и изменении суммы по договору с иностранной компанией. Справку подают в банк, через который идут расчёты с иностранным контрагентом.

СПД нужна только по сделкам, которые подпадают под валютный контроль. То есть когда сумма обязательств равна или превышает:

3 млн руб. — по импортному и кредитному контракту;
10 млн руб. — по экспортному контракту.

Если в контракте сумма прописана в иностранной валюте, её пересчитывают в рубли по официальному курсу ЦБ РФ на дату заключения сделки. Если сумма менялась — на дату последнего изменения, оформленного допсоглашением.

Контракт, который подлежит валютному контролю, подают в банк — вместе с приложениями, спецификациями, инвойсами, допсоглашениями. Там контракт ставят на учёт и присваивают уникальный номер УНК. Его нужно указывать во всех документах, связанных с валютными операциями по этой сделке.

СПД нужно подать в банк в случаях, указанных в п. 8.1 гл. 8 Инструкции ЦБ РФ от 16.08.2017 № 181-И:

при выполнении обязательств по контракту — при ввозе или вывозе товаров, оказании услуг или выполнении работ;
при прекращении обязательств по контракту, например, ликвидации компании одной из сторон;
при перемене лица в обязательстве — когда одну из сторон сделки заменяет новый участник;
при изменении суммы контракта.

Вместе со справкой подают и сами документы, на основании которых её оформили — накладные, акты приёма-передачи, счета-фактуры.

СПД и подтверждающие документы не нужны, если контракт предусматривает периодические фиксированные платежи: аренда имущества, лизинг, услуги связи, страхование.

Сроки предоставления справки о подтверждающих документах

Справку подают в обслуживающий банк не позднее 15 рабочих дней после окончания месяца, в котором были оформлены подтверждающие документы. Если их несколько, срок отсчитывают от самой поздней даты подписания документа или вступления его в силу.

Если товар ввозят в Россию по предоплате или вывозят с отсрочкой платежа, СПД подают не позднее 15 рабочих дней после месяца, в котором зарегистрированы декларации на товары. В этом случае к справке не прикладывают подтверждающие документы. Банк сам получит информацию о декларациях от Федеральной таможенной службы.

Наименование банка ук что это

Примечания к ведомости банковского контроля по контракту

1. В заголовочной части ведомости банковского контроля по контракту указываются:

полное или сокращенное фирменное наименование банка УК, принявшего на учет контракт и присвоившего ему уникальный номер;

уникальный номер контракта и дата постановки его на учет (в формате ДД.ММ.ГГГГ).

1.1. Уникальный номер контракта состоит из пяти частей, разделенных наклонной чертой.

1.1.1. В первой слева части уникального номера контракта, состоящей из восьми разрядов, проставляются слева направо:

в первом и втором разрядах две последние цифры года, в котором контракту присвоен уникальный номер;

в третьем и четвертом разрядах месяц, в котором контракту присвоен уникальный номер (числа от 01 до 12);

в пятом — восьмом разрядах порядковый номер (от 0001 до 9999) контракта, принятого на учет с присвоением уникального номера банком УК в течение календарного месяца, по виду контракта, код которого указан в четвертой части уникального номера контракта.

1.1.2. Во второй и третьей частях уникального номера контракта, состоящих из восьми разрядов, указывается регистрационный номер банка УК, принявшего на учет контракт и присвоившего ему уникальный номер, в соответствии с КГРКО с учетом следующего.

В случае если банком УК является головной офис уполномоченного банка, то в первом — четвертом разрядах слева указывается регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО, а в пятом — восьмом разрядах проставляются нули, например: 0077/0000.

В случае если банком УК является филиал уполномоченного банка, то в первом — четвертом разрядах слева указывается регистрационный номер кредитной организации, а в пятом — восьмом разрядах — порядковый номер филиала в соответствии с КГРКО, например: 0077/0001.

1.1.3. В четвертой части уникального номера контракта, состоящей из одного разряда, указывается код вида контракта в соответствии с приведенной ниже таблицей.

Код вида контракта

Контракт, условиями которого предусмотрен вывоз товаров с территории Российской Федерации

Контракт, условиями которого предусмотрен ввоз товаров на территорию Российской Федерации

Контракт, условиями которого предусмотрено оказание резидентом услуг, выполнение работ, передача информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, за исключением контракта, являющегося агентским договором (договором комиссии, поручения), предусматривающим вывоз товаров с территории Российской Федерации

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Контракт, условиями которого предусмотрено выполнение нерезидентом работ, оказание услуг, передача информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, за исключением контракта, являющегося агентским договором (договором комиссии, поручения), предусматривающим ввоз товаров на территорию Российской Федерации

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Контракт, условиями которого предусмотрены как вывоз (ввоз) резидентом товаров с территории Российской Федерации (на территорию Российской Федерации), так и выполнение работ, и (или) оказание услуг, и (или) передача информации и (или) результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, включая вывоз (ввоз) с территории Российской Федерации (на территорию Российской Федерации) товаров для их переработки, ремонта (модернизации), строительства объектов за рубежом или в Российской Федерации.

Контракт, в соответствии с условиями которого его можно отнести одновременно как к коду вида контракта 1, так и к коду вида контракта 2 (3 и 4).

Контракт, указанный в подпункте 4.1.2 пункта 4.1 настоящей Инструкции.

Контракт финансовой аренды (лизинга), договоры аренды с условием о выкупе арендованного имущества, за исключением договоров аренды недвижимого имущества.

Контракт, являющийся агентским договором (договором комиссии, поручения), условиями которого предусмотрен ввоз (вывоз) товаров на территорию Российской Федерации (с территории Российской Федерации)

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Код вида контракта, присвоенный банком УК при принятии его на учет, не меняется при внесении изменений и (или) дополнений в контракт, которые позволяют отнести контракт также и к иному виду контракта.

1.1.4. В пятой части уникального номера контракта, состоящей из одного разряда, указывается один из следующих признаков резидента, являющегося стороной по контракту:

1 — юридическое лицо или его филиал;

2 — физическое лицо — индивидуальный предприниматель;

3 — физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.

2. Раздел I «Учетная информация» формируется следующим образом.

2.1. Пункт 1 «Сведения о резиденте» заполняется следующим образом.

2.1.1. В подпункте 1.1 указывается наименование, фирменное наименование (полное или сокращенное) юридического лица с указанием организационно-правовой формы юридического лица или фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица — индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.

В случае если операции, связанные с расчетами по контракту, осуществляются филиалом юридического лица, в подпункте 1.1 после наименования юридического лица указывается через запятую наименование этого филиала.

2.1.2. В подпункте 1.2 указывается адрес юридического лица — резидента либо адрес места жительства в Российской Федерации физического лица — индивидуального предпринимателя или физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.

В случае если адрес резидента не содержит части реквизитов, указанных в подпункте 1.2, соответствующие графы не заполняются.

2.1.3. В подпункте 1.3 указывается основной государственный регистрационный номер, присвоенный резиденту органом, уполномоченным в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществлять государственную регистрацию. В случае если стороной по контракту является физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (нотариус или адвокат), в подпункте 1.3 указывается регистрационный номер нотариуса в соответствии с реестром нотариусов и лиц, сдавших квалификационный экзамен, либо регистрационный номер адвоката в соответствии с реестром адвокатов субъекта Российской Федерации.

2.1.4. В подпункте 1.4 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата внесения в единые государственные реестры юридических лиц и физических лиц — индивидуальных предпринимателей основного государственного регистрационного номера юридического лица или физического лица — индивидуального предпринимателя (для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года указывается: 01.07.2002).

В случае если стороной по контракту является физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (нотариус или адвокат), в подпункте 1.4 указывается дата приказа о наделении нотариуса полномочиями, содержащаяся в реестре нотариусов и лиц, сдавших квалификационный экзамен, либо дата распоряжения территориального органа Министерства юстиции Российской Федерации о внесении сведений об адвокате в реестр, указанная в графе 4 реестра адвокатов субъекта Российской Федерации.

2.1.5. В подпункте 1.5 указывается ИНН и для юридических лиц — КПП в соответствии со свидетельством о постановке на учет в налоговом органе (с уведомлением о постановке на учет). Для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный филиалу юридического лица по месту его нахождения, а для резидента — крупнейшего налогоплательщика указывается КПП, присвоенный ему с учетом особенностей постановки на учет в налоговом органе крупнейших налогоплательщиков, предусмотренных приказом Минфина России от 25 февраля 2021 года N 26н «Об утверждении Особенностей учета в налоговых органах крупнейших налогоплательщиков», зарегистрированным Минюстом России 4 июня 2021 года, регистрационный N 63797 (далее — приказ Минфина России от 25 февраля 2021 года N 26н).

(пп. 2.1.5 в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

2.2. Пункт 2 «Реквизиты нерезидента (нерезидентов)» заполняется следующим образом.

2.2.1. В графе 1 указывается наименование нерезидента, являющегося стороной по контракту.

2.2.2. В графах 2 и 3 в соответствии с ОКСМ для юридического лица — нерезидента указываются соответственно наименование и цифровой код страны его государственной регистрации (места нахождения), для иностранной структуры без образования юридического лица наименование и цифровой код страны ведения ее основной деятельности, для физического лица — нерезидента — наименование и цифровой код страны его места жительства (места нахождения).

Для международных компаний и международных фондов указывается код 996.

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Для филиалов, представительств, постоянных представительств и других обособленных структурных подразделений юридического лица — нерезидента, находящихся на территории Российской Федерации, указывается цифровой код страны государственной регистрации (места нахождения) юридического лица — нерезидента. В случае если страна государственной регистрации (места нахождения) юридического лица — нерезидента неизвестна, в графе 3 указывается код 997.

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Для иностранной структуры без образования юридического лица указываются наименование и цифровой код страны ведения ее основной деятельности в соответствии с ОКСМ.

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Для международных и межправительственных организаций, их филиалов и постоянных представительств в Российской Федерации в графе 3 указывается код 998.

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

В случае если страна государственной регистрации (места нахождения) нерезидента не указана в контракте, в графе 3 для физических лиц — нерезидентов указывается код 999, для юридических лиц — нерезидентов указываются название и код страны их государственной регистрации (места нахождения), для иностранной структуры без образования юридического лица — наименование и цифровой код страны ведения ее основной деятельности на основании предоставленной резидентом информации.

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

В случаях указания в графе 3 кодов 996, 997, 998 или 999 графа 2 не заполняется.

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

В случае если стороной по контракту являются несколько нерезидентов, в пункте 2 указываются данные о каждом из них.

(абзац введен Указанием Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

2.3. Пункт 3 «Общие сведения о контракте» заполняется следующим образом.

2.3.1. В графе 1 указывается номер контракта. При отсутствии номера контракта в графе 1 проставляется символ «БН».

2.3.2. В графе 2 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается наиболее поздняя по сроку одна из следующих дат: дата подписания контракта или дата вступления его в силу либо в случае отсутствия этих дат — дата его составления.

2.3.3. В графах 3 и 4 указываются соответственно наименование и цифровой код валюты контракта в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют.

2.3.4. В графе 5 в единицах валюты контракта, приведенной в графе 4, указывается сумма обязательства, предусмотренная контрактом с учетом следующих особенностей по отдельным контрактам.

По контрактам, указанным в пункте 4.1.3 настоящей Инструкции, сумма обязательств, предусмотренная контрактом, указывается следующим образом:

по агентскому договору, договору комиссии, договору поручения, в том числе по договору о брокерском обслуживании, — общая сумма обязательств принципала/комитента/доверителя перед агентом/комиссионером/поверенным соответственно;

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

по договору доверительного управления имуществом, договору об оказании клиринговых услуг — сумма вознаграждения доверительного управляющего, клиринговой организации;

по договору страхования — сумма страховой премии (страховых взносов).

В случае если контрактом сумма обязательств установлена в нескольких валютах и не определена сумма обязательств в одной из валют, то в графах 3 и 4 указываются сведения о любой из валют, предусмотренных контрактом, а в графе 5 — сумма обязательства по контракту, пересчитанная в такую валюту по курсу иностранных валют по отношению к рублю на дату, приведенную в графе 2, на основании информации, представленной резидентом.

В случае отсутствия в контракте информации для заполнения графы 5 в графе 5 указывается символ «БС».

2.3.5. В графе 6 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата завершения исполнения всех обязательств по контракту, в том числе рассчитанная резидентом самостоятельно исходя из условий контракта и (или) в соответствии с обычаями делового оборота.

2.4. Пункт 4 «Сведения о постановке на учет, переводе и снятии с учета контракта» заполняется следующим образом.

2.4.1. В графе 2 с использованием в виде разделителя символа «/» по аналогии с пунктом 1.1 настоящих примечаний при постановке контракта на учет указываются сведения об уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка), территориальном учреждении Банка России, принявшем контракт на учет (присвоившем уникальный номер); при переводе контракта на обслуживание в другой уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) указываются сведения об уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка), принявшем контракт на обслуживание.

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

2.4.2. В графе 3 в формате ДД.ММ.ГГГГ при переводе контракта на обслуживание в другой уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) указывается дата принятия контракта на обслуживание другим уполномоченным банком. В случае если после снятия контракта с учета продолжится исполнение обязательств по контракту и их учет в ранее оформленной по такому контракту ведомости банковского контроля (в случае, указанном в пункте 6.9 настоящей Инструкции), в графах 2 и 3 соответственно указываются сведения об уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка), который вносит изменения в раздел I «Учетная информация», и дата внесения этих изменений.

2.4.3. В графах 4 и 5 соответственно указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ дата и основание снятия с учета контракта (в случае если снятие с учета осуществляется на основании соответствующего пункта и подпункта настоящей Инструкции — соответствующий подпункт, а при отсутствии в пункте подпунктов — соответствующий пункт), указанные в заявлении резидента о снятии с учета контракта или самостоятельно банком УК в случаях, установленных настоящей Инструкцией.

В случае, предусмотренном в пункте 13.2 настоящей Инструкции, в графе 4 указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ дата передачи ведомости банковского контроля реорганизуемым уполномоченным банком или закрываемым филиалом уполномоченного банка, а в графе 5 в качестве основания снятия с учета контракта — номер пункта настоящей Инструкции 13.1.

При принятии новым банком УК в соответствии с главой 11 настоящей Инструкции контракта на обслуживание в графах 4 и 5 по строке, в которой отражены сведения о банке УК, у которого отозвана лицензия на осуществление банковских операций, новый банк УК указывает соответственно дату отзыва лицензии в формате ДД.ММ.ГГГГ и в качестве основания снятия с учета контракта — номер пункта настоящей Инструкции 11.1.

2.5. В пункте 5 «Сведения о внесении изменений в раздел I «Учетная информация» указываются порядковые номера и даты в формате ДД.ММ.ГГГГ всех изменений, внесенных в принятый на учет контракт в случаях, предусмотренных в пункте 6.9 и главе 7 настоящей Инструкции, а также номер (при его наличии) и дата документа, на основании которого внесены изменения в раздел I «Учетная информация».

При отсутствии номера документа, на основании которого внесены изменения в раздел I «Учетная информация», указывается символ «БН».

При отсутствии документов, являющихся основанием для внесения изменений в раздел I «Учетная информация», либо при внесении изменений на основании нескольких документов указывается дата заявления резидента о внесении изменений в раздел I «Учетная информация» и номер (при его наличии) или символ «БН» (при его отсутствии).

При внесении изменений в раздел I «Учетная информация» в случаях, предусмотренных пунктами 7.8 и 7.9 настоящей Инструкции, в графах, содержащих информацию о документе, на основании которого внесены изменения, указывается дата заявления резидента о внесении изменений в раздел I «Учетная информация» и номер (при его наличии) или символ «БН» (при его отсутствии).

В случае, указанном в пункте 7.10 настоящей Инструкции, графы, содержащие информацию о документе, на основании которого внесены изменения в раздел I «Учетная информация», не заполняются.

2.6. В пункте 6 «Сведения о ранее присвоенном контракту уникальном номере» в случае постановки на учет контракта в соответствии с пунктом 10.2 настоящей Инструкции указывается уникальный номер, ранее присвоенный контракту.

2.7. В пункте 7 «Особые условия контракта» при наличии в контракте условий, соответствующих пункту 8.5 настоящей Инструкции, в поле 7.1 указывается символ «*», в поле 7.2 указывается код периодичности осуществления резидентом платежей. В случае ежедекадных платежей указывается код 1, ежемесячных — 2, ежеквартальных — 3, полугодовых — 4, ежегодных — 5, в случае платежей с иной периодичностью — 6.

В иных случаях пункт 7 не заполняется.

2.8. В пункте 8 «Сведения о резиденте, которому переходят права (требования) (на которого переводится долг) по контракту, о новом кредиторе — физическом лице» указываются:

данные о резиденте, которому резидент, являющийся стороной по контракту, переводит свои права (требования) (на которого переводит свой долг) по этому контракту при снятии контракта с учета по основанию, предусмотренному подпунктом 6.1.3 пункта 6.1 настоящей Инструкции;

данные о новом кредиторе — физическом лице, которому переходят права (требования) по контракту в случае, указанном в пункте 10.17 настоящей Инструкции.

В случае если лицом, которому переходят права (требования) (на которое переводится долг) по контракту, является резидент, в подпункте 8.1 «Признак лица, которому переходят права (требования) (на которое переводится долг) по контракту» указывается символ «0». В случае если лицом, которому переходят права (требования) по контракту, является новый кредитор — физическое лицо, в подпункте 8.1 указывается символ «1».

В подпункте 8.2 указываются наименование, полное фирменное наименование или сокращенное (при наличии) юридического лица или фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) физического лица — индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, или фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) нового кредитора — физического лица, которому переходят права (требования) по соответствующему контракту.

В подпункте 8.3 указывается адрес регистрации по месту жительства (пребывания) в Российской Федерации нового кредитора — физического лица, которому переходят права (требования) по соответствующему контракту.

В случае если адрес нового кредитора — физического лица не содержит части реквизитов, указанных в подпункте 8.3, соответствующие графы не заполняются.

Для резидента подпункт 8.3 не заполняется.

В подпункте 8.4 указывается основной государственный регистрационный номер, присвоенный резиденту органом, уполномоченным в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществлять государственную регистрацию. В случае если лицом, которому переходят права (требования) (на которое переводится долг) по контракту, является физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (нотариус или адвокат), в подпункте 8.4 указывается регистрационный номер нотариуса в соответствии с реестром нотариусов и лиц, сдавших квалификационный экзамен, либо регистрационный номер адвоката в соответствии с реестром адвокатов субъекта Российской Федерации.

В подпункте 8.5 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата внесения в единые государственные реестры юридических лиц и физических лиц — индивидуальных предпринимателей основного государственного регистрационного номера юридического лица или физического лица — индивидуального предпринимателя (для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года указывается: 01.07.2002). В случае если лицом, которому переходят права (требования) (на которое переводится долг) по контракту, является физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (нотариус или адвокат), в подпункте 8.5 указывается дата приказа о наделении нотариуса полномочиями, содержащаяся в реестре нотариусов и лиц, сдавших квалификационный экзамен, либо указанная в графе 4 реестра адвокатов субъекта Российской Федерации дата распоряжения территориального органа Минюста России о внесении сведений об адвокате в реестр, предусмотренный приказом Минюста России от 23 апреля 2014 года N 85 «Об утверждении Порядка ведения реестров адвокатов субъектов Российской Федерации», зарегистрированным Минюстом России 25 апреля 2014 года, регистрационный N 32117, с изменениями, внесенными приказами Минюста России от 26 сентября 2016 года N 214 (зарегистрирован Минюстом России 30 сентября 2016 года, регистрационный N 43884), от 28 февраля 2020 года N 30 (зарегистрирован Минюстом России 5 марта 2020 года, регистрационный N 57670) (далее — приказ Минюста России от 23 апреля 2014 года N 85).

В случае если лицом, которому переходят права (требования) по контракту, является новый кредитор — физическое лицо, подпункты 8.4 и 8.5 не заполняются.

В подпункте 8.6 указывается ИНН (при наличии) и для юридических лиц — КПП в соответствии со свидетельством о постановке на учет в налоговом органе (с уведомлением о постановке на учет). Для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный филиалу юридического лица по месту его нахождения, а для резидента — крупнейшего налогоплательщика указывается КПП, присвоенный ему с учетом особенностей постановки на учет в налоговом органе крупнейших налогоплательщиков, предусмотренных приказом Минфина России от 25 февраля 2021 года N 26н.

В подпункте 8.7 указываются номер и дата в формате ДД.ММ.ГГГГ документа, подтверждающего переход прав (требований) или перевод долга по контракту.

(пп. 2.8 в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

3. Раздел II «Сведения о платежах» формируется на основании данных по операциям, подлежащих формированию и ведению уполномоченными банками в соответствии с главой 3 настоящей Инструкции, приведенных в приложении 2 к настоящей Инструкции, а также дополнительной информации, содержащейся в имеющихся в распоряжении банка УК документах и информации, которые связаны с проведением резидентом операций по контракту, с учетом следующего.

3.1. В графе 2 указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ одна из следующих дат:

дата зачисления иностранной валюты на транзитный валютный счет резидента;

дата списания иностранной валюты с расчетного счета резидента;

дата зачисления валюты Российской Федерации на банковский счет резидента от нерезидента;

дата списания валюты Российской Федерации с банковского счета резидента в пользу нерезидента;

дата зачисления денежных средств на счет (списания денежных средств со счета) в банке-нерезиденте, указанная в выписке по счету банка-нерезидента;

дата перевода денежных средств в пользу получателя-нерезидента при исполнении аккредитива в соответствии с пунктом 14.2 настоящей Инструкции;

дата зачисления денежных средств на счет резидента в случае, указанном в пункте 14.5 настоящей Инструкции;

дата списания со счета (зачисления на счет) резидента по операции, совершенной с использованием банковской карты;

дата списания денежных средств со счета третьего лица — резидента в случае, указанном в пункте 10.4 настоящей Инструкции,

дата зачисления или дата списания денежных средств на счет или со счета, указанная в сведениях уполномоченного банка о проведенной операции с указанием уникального номера контракта, в случаях, предусмотренных в абзаце девятом пункта 10.4, абзаце девятом пункта 10.7 и абзаце девятом пункта 10.8, в пунктах 10.9, 10.10 и 10.12 настоящей Инструкции;

дата зачисления на счет резидента иностранной валюты и (или) валюты Российской Федерации, поступивших от финансового агента (фактора) — резидента, в том числе указанная в сведениях уполномоченного банка о проведенной операции с указанием уникального номера контракта, в случае, предусмотренном в пункте 10.14 настоящей Инструкции;

дата зачисления денежных средств от нерезидента на счет финансового агента (фактора) — резидента, в том числе указанная в сведениях уполномоченного банка о проведенной операции с указанием уникального номера контракта, в случае, предусмотренном в пункте 10.14 настоящей Инструкции;

дата зачисления денежных средств на счет нового кредитора — физического лица, которому перешли права (требования) по контракту.

(абзац введен Указанием Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

3.2. В графе 3 указываются следующие коды направления (признака) платежа:

1 — зачисление денежных средств на счет резидента, в том числе не в банке УК;

2 — списание денежных средств со счета резидента, в том числе не в банке УК;

7 — зачисление денежных средств от нерезидента на счет финансового агента (фактора) — резидента;

8 — зачисление денежных средств на счет другого лица — резидента или резидента, являющегося стороной по контракту, но не осуществляющего его постановку на учет;

9 — списание денежных средств со счета третьего лица — резидента, другого лица — резидента или резидента, являющегося стороной по контракту, но не осуществляющего его постановку на учет;

0 — перевод денежных средств при исполнении аккредитива в пользу получателя-нерезидента;

Ф — зачисление денежных средств на счет нового кредитора — физического лица, которому перешли права (требования) по контракту.

(абзац введен Указанием Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

3.3. В графе 4 указывается код вида операции, содержащийся в приложении 1 к настоящей Инструкции, который соответствует наименованию вида операции, указанному в приложении 1 к настоящей Инструкции, и сведениям, содержащимся в представленных резидентом документах, связанных с проведением операций, и дополнительной информации.

В случае осуществления операции, связанной с расчетами по контракту, по оплате товаров, ввозимых (вывозимых) на территорию (с территории) Российской Федерации, услуг, работ, переданных информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, при отсутствии у резидента указанных в главе 8 настоящей Инструкции документов, подтверждающих ввоз (вывоз) товаров на территорию (с территории) Российской Федерации, оказание услуг, выполнения работ, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, графа 4 заполняется исходя из осуществления авансового платежа (коды видов операций: 10100, 11100, 20100, 21100, 22100, 22110, 23100, 23110).

В случае осуществления операции, связанной с расчетами по контракту, по оплате товаров, ввозимых (вывозимых) на территорию (с территории) Российской Федерации, которые подлежат таможенному декларированию в соответствии с законодательством о таможенном регулировании путем подачи декларации на товары, в течение шести рабочих дней с даты выпуска (условного выпуска) товаров, графа 4 заполняется исходя из представленных резидентом деклараций на товары.

(в ред. Указания Банка России от 05.07.2018 N 4855-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

3.4. В графе 5 указывается цифровой код валюты, зачисленной на счет, списываемой со счета в валюте счета, в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют.

3.5. В графе 6 в единицах валюты, указанной в графе 5, указывается сумма денежных средств, зачисленных на счет резидента (другого лица — резидента, резидента, не осуществляющего постановку на учет контракта, нового кредитора — физического лица), списываемых со счета резидента (третьего лица — резидента, другого лица — резидента, резидента, не осуществляющего постановку на учет контракта), переведенных в пользу получателя-нерезидента при исполнении аккредитива по контракту.

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

3.6. В графах 7 и 8 указываются код валюты контракта, указанный графе 4 пункта 3 раздела I, и сумма денежных средств, зачисленных на счет (списанных со счета), в единицах валюты контракта. Сумма, приведенная в графе 6, пересчитывается в валюту контракта, указанную в графе 7, по курсу иностранных валют по отношению к рублю на дату совершения операции в случае, если иной порядок пересчета не установлен условиями контракта.

В случае совпадения валюты платежа и валюты контракта в графах 7 и 8 отражаются данные, которые указаны в графах 5 и 6 соответственно.

3.7. В графе 9 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается информация об ожидаемом сроке репатриации иностранной валюты и (или) валюты Российской Федерации в случае осуществления резидентом авансовых платежей (коды видов операций: 11100, 21100, 23100, 23110).

(в ред. Указания Банка России от 05.07.2018 N 4855-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Ожидаемый срок репатриации иностранной валюты и (или) валюты Российской Федерации определяется резидентом в соответствии с абзацем третьим подпункта 1.1 пункта 1 приложения 3 к настоящей Инструкции и представляется в банк УК в соответствии с настоящей Инструкцией.

3.8. В графе 10 в соответствии с ОКСМ указывается цифровой код страны места нахождения банка получателя платежа при списании денежных средств со счета резидента либо цифровой код страны места нахождения банка отправителя платежа при поступлении денежных средств в пользу резидента.

3.9. В графе 11 указывается порядковый номер корректировки сведений об операции, дата которой указана в графе 2, в случае, если информация в данной строке была скорректирована (например, 1). В иных случаях графа 11 не заполняется.

3.10. В графе 12, в случае если зачисление (списание) денежных средств проведено по счету резидента, открытому в банке-нерезиденте, в соответствии с ОКСМ указывается цифровой код страны места нахождения банка-нерезидента, через счет резидента в котором осуществлены расчеты по контракту. В иных случаях графа 12 не заполняется.

3.11. В графе 13 указывается код признака представления резидентом документов, связанных с проведением операций (2, 3 или 4), указанный в данных по операциям в соответствии с пунктом 4 приложения 2 к настоящей Инструкции.

(в ред. Указания Банка России от 05.07.2018 N 4855-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Указываются следующие коды признака представления резидентом документов, связанных с проведением операций:

2 — документы не представлены в соответствии с пунктами 2.6, 2.8, 2.14 и 2.16 настоящей Инструкции;

3 — документы не представлены в соответствии с пунктом 2.2 настоящей Инструкции;

4 — документы представлены.

3.12. В графе 14 по усмотрению банка, принявшего на учет контракт, может указываться дополнительная информация.

3.13. В графе 15 указывается код валюты корреспондентского счета уполномоченного банка, с которого списаны денежные средства при осуществлении резидентом платежа в пользу нерезидента (на который зачислены денежные средства, поступившие в пользу резидента от нерезидента). Данная графа заполняется в случае, если валюта корреспондентского счета отличается от валюты счета резидента, с которого списываются денежные средства для осуществления платежа в пользу нерезидента (на который зачисляются денежные средства, поступившие от нерезидента). В иных случаях графа 15 не заполняется.

4. Раздел III «Сведения о подтверждающих документах» формируется из информации о зарегистрированных таможенными органами декларациях на товары (далее — ДТ), полученной в соответствии с Положением о передаче информации о декларациях на товары, перечень которой приведен в приложении 2 к указанному Положению, из информации, содержащейся в справках о подтверждающих документах, а также на основании информации, содержащейся в иных имеющихся в связи с проведением операций резидента в распоряжении банка УК подтверждающих документах, и (или) информации, подлежащей отражению в ведомости банковского контроля.

4.1. В случае поступления ДТ в банк УК подразделы III.I и III.II заполняются следующим образом.

4.1.1. Подраздел III.I заполняется информацией из ДТ, в подразделе 1 графы 24 которых указан код характера сделки, содержащий во втором разряде значение, равное 1 (за исключением кодов 015 и 018), и не заполнена графа 40 ДТ или указан код характера сделки, содержащий во втором разряде значение, равное 2, и заполнена графа 40 ДТ, в которой указан регистрационный номер ДТ при помещении товара под предшествующую таможенную процедуру. В подраздел III.I также включается информация из ДТ, содержащих в графе 7 код особенностей таможенного декларирования товаров «ПВД» (полная декларация, подаваемая на временную), «ПДЗ» (полная декларация на товары, поданная при завершении поставок по временной декларации на товары), «ОКТ» (декларация на товары в отношении компонента), «ЗПК» (декларация на товары в отношении последнего компонента), «ПКТ» (декларация на товары в отношении компонента), «ППК» (декларация на товары в отношении последнего компонента).

(в ред. Указаний Банка России от 05.07.2018 N 4855-У, от 25.01.2022 N 6062-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

В подраздел III.I не включается информация из ДТ, содержащих в графе 7 код особенностей таможенного декларирования товаров «ВТД» (временная декларация) или «ДВД» (дополнительная временная декларация).

4.1.2. Подраздел III.II заполняется информацией из ДТ, которые не указаны в пункте 4.1.1, а также информацией из ДТ, которые содержат в графе 7 код особенностей таможенного декларирования товаров «ВТД» или «ДВД».

В подраздел III.II не включается информация из ДТ, в подразделе 1 графы 24 которых код характера сделки содержит во втором разряде значение, равное 6.

4.1.3. Информация в подразделах III.I и III.II заполняется в автоматизированном режиме в следующем порядке.

В графу 2 переносится регистрационный номер ДТ (графа «А» ДТ).

В графу 3 переносится в формате ДД.ММ.ГГГГ дата из регистрационного номера ДТ, которая указана после первого разделительного символа «/».

В графе 4 указывается код вида подтверждающего документа 01_3 в случае, если в направлении перемещения товаров (первый подраздел графы 1 ДТ) содержатся буквы «ЭК», или код вида подтверждающего документа 01_4 в случае, если в направлении перемещения товаров содержатся буквы «ИМ».

В случае помещения товаров под таможенную процедуру свободной таможенной зоны или закрытия процедуры свободной таможенной зоны в графе 4 указывается код вида подтверждающего документа 01_4 в случае, если в направлении перемещения товаров (первый подраздел графы 1 ДТ) содержатся буквы «ЭК», или код вида подтверждающего документа 01_3 в случае, если в направлении перемещения товаров содержатся буквы «ИМ».

В графе 5 в соответствии с ОКВ указывается цифровой код валюты, соответствующий буквенному коду валюты цены договора, в которой определена стоимость заявленных в ДТ товаров (первый подраздел графы 22 ДТ).

В графе 6 указывается общая стоимость товаров, фактически уплаченная или подлежащая уплате в соответствии с условиями контракта (второй подраздел графы 22 ДТ), без учета общей стоимости не выпущенной таможенными органами части товаров в валюте цены контракта.

При указании резидентом в графе 6 справки о подтверждающих документах, представленной в банк УК в соответствии с пунктами 8.8 и 8.9 настоящей Инструкции, информации через разделитель в виде символа «/» в графу 6 подраздела III.I после информации из ДТ переносится через разделитель в виде символа «/» значение графы 6 справки о подтверждающих документах, указанное после разделителя в виде символа «/».

В графах 7 и 8 повторяются данные, которые указаны в графах 5 и 6 соответственно.

В графу 9 в случае представления резидентом в банк УК справки о подтверждающих документах в соответствии с пунктами 8.8 и 8.9 настоящей Инструкции переносится значение графы 9 справки о подтверждающих документах.

При непредставлении резидентом в банк УК справки о подтверждающих документах в соответствии с пунктами 8.8 и 8.9 настоящей Инструкции или при отсутствии в представленной резидентом в соответствии с пунктами 8.8 и 8.9 настоящей Инструкции справке о подтверждающих документах информации о ДТ, регистрационный номер которой содержится в графе 2 подраздела III.I, в графе 9 подраздела III.I указывается:

1 — в случае если в графе 4 содержится код вида подтверждающего документа 01_3;

4 — в случае если в графе 4 содержится код вида подтверждающего документа 01_4.

Графа 9 подраздела III.II в этом случае не заполняется.

В графу 10 в случае представления резидентом в банк УК справки о подтверждающих документах в соответствии с пунктами 8.8 и 8.9 настоящей Инструкции переносится значение графы 10 справки о подтверждающих документах.

При непредставлении резидентом в банк УК справки о подтверждающих документах в соответствии с пунктами 8.8 и 8.9 настоящей Инструкции или при отсутствии в представленной резидентом в соответствии с пунктами 8.8 и 8.9 настоящей Инструкции справке о подтверждающих документах информации о ДТ, регистрационный номер которой содержится в графе 2 подраздела III.I, графа 10 подраздела III.I не заполняется.

В графе 11 указывается порядковый номер корректировки сведений, содержащихся в подтверждающем документе, номер и (или) дата которого указаны в графах 2 и 3 (например, 1), в случае, если резидентом представлена справка о подтверждающих документах, содержащая измененные (скорректированные) сведения, или в случае направления таможенными органами изменений, затрагивающих ранее переданную информацию о ДТ.

В случае если резидентом представлены документы, подтверждающие необходимость использования в расчетах показателей разделов IV и V информации о ДТ, которая включена в подраздел III.II, в графе 11 указывается прописная буква русского алфавита «Р». В случае если в графе 11 содержится порядковый номер корректировки, буква «Р» указывается через разделитель в виде символа «/» (например, 1/Р).

В иных случаях графа 11 не заполняется.

В графу 12 из полученной ДТ переносятся:

через разделитель в виде символа «,» (запятая) следующие показатели:

двузначный цифровой код заявленной таможенной процедуры (второй подраздел графы 1 ДТ);

код особенностей декларирования товаров (графа 7 ДТ);

код характера сделки (графа 24 ДТ);

код особенностей внешнеэкономической сделки (графа 24 ДТ);

сведения о принятом решении таможенного органа в отношении товаров (графа «С» ДТ);

общая стоимость части не выпущенных таможенными органами товаров в валюте цены контракта;

через разделитель в виде символа «;» (точка с запятой) — регистрационный номер ДТ (регистрационные номера ДТ) при помещении товара под предшествующую таможенную процедуру, указанный (указанные) в графе 40 ДТ.

В случае отсутствия какого-либо из перечисленных показателей разделитель сохраняется (например, **,ПТД,010,00,20,100000;, или 96,ПТД,010,00,20,;, или 40,,010,00,10,;10508010/050313/0002881).

В случае поступления в банк УК ДТ, содержащей дополнительную информацию, такая информация отражается в графе 13.

В графе 13 по усмотрению банка УК может указываться иная дополнительная информация <1>.

<1> Разделителем между различными группами дополнительной информации являются символы «//».

4.2. В случае представления резидентом в банк УК справки о подтверждающих документах в соответствии с пунктом 8.1 настоящей Инструкции подраздел III.I формируется банком УК из информации, содержащейся в справках о подтверждающих документах, а также в иных имеющихся в распоряжении банка УК в связи с проведением операций резидента подтверждающих документах и информации с учетом следующего.

4.2.1. В графы 2 — 6, 9 и 10 переносится информация из соответствующих граф справки о подтверждающих документах.

4.2.2. В случае совпадения валюты подтверждающего документа и валюты контракта в графах 7 и 8 отражаются данные, которые указаны в графах 5 и 6 соответственно.

4.2.3. В графе 11 указывается порядковый номер корректировки сведений, содержащихся в подтверждающем документе, номер и (или) дата которого указаны в графах 2 и 3 (например, 1), в случае если информация в данной строке была изменена на основании справки о подтверждающих документах, содержащей скорректированные сведения. В иных случаях графа 11 не заполняется.

4.2.4. В графу 12 переносится информация из графы 11 справки о подтверждающих документах.

В случае представления резидентом в банк УК справки о подтверждающих документах, составленной на основании документов, указанных в подпункте 8.1.1 пункта 8.1 настоящей Инструкции, в графе 13 соответствующей строки указывается номер этого подпункта.

4.2.5. В случае, указанном в пункте 10.12 настоящей Инструкции, в графе 13 в соответствующей строке, содержащей информацию о прекращении обязательств или об изменении суммы обязательств (снижении суммы обязательств) нерезидента, связанных с оплатой товаров (работ, услуг, переданных информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них) по контракту посредством передачи векселя или иных ценных бумаг, отражается через разделитель в виде символа «;» (точка с запятой) следующая информация (при наличии) о ценной бумаге (векселе):

срок платежа в формате ДД.ММ.ГГГГ;

дата составления ценной бумаги (векселя) в формате ДД.ММ.ГГГГ;

место составления ценной бумаги (векселя) (указывается цифровой код страны в соответствии с ОКСМ);

фактическая дата оплаты ценной бумаги (векселя) или дата ее передачи по индоссаменту и (или) в связи с уступкой требования (цессии) путем совершения на ней именных передаточных надписей в формате ДД.ММ.ГГГГ (указывается при снятии с учета контракта);

признак оплаты ценной бумаги (векселя) — указывается цифра 1 либо при ее передаче по индоссаменту и (или) в связи с уступкой требования (цессии) путем совершения на ней именных передаточных надписей — цифра 2 (указывается при снятии с учета контракта);

цифровой код валюты платежа в соответствии с ОКВ (указывается при снятии с учета контракта);

сумма платежа в единицах валюты (указывается при снятии с учета контракта).

В случае отсутствия какого-либо из перечисленных показателей разделитель сохраняется. Например:

В графе 13 по усмотрению банка УК может указываться иная дополнительная информация <1>.

<1> Разделителем между различными группами дополнительной информации являются символы «//».

4.3. В случае, указанном в пункте 8.6 настоящей Инструкции, комиссия, удержанная банком-корреспондентом, отражается банком УК в подразделе III.I с кодом вида подтверждающего документа 16_3.

4.4. Подраздел III.I не заполняется в случае, указанном в предложении первом пункта 8.5 настоящей Инструкции.

5. Раздел IV «Сведения об исполнении резидентом требований статьи 19 и части 4 статьи 24 Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле» формируется в случае отсутствия у банка УК информации о получении резидентом в сроки, указанные в графе 10 подраздела III.I (подраздела III.II в случае, указанном в подпункте 4.1.3 пункта 4 настоящих примечаний), от нерезидента денежных средств за переданные нерезиденту товары, выполненные для него работы, оказанные ему услуги, переданные ему информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них, на условиях отсрочки платежа либо в сроки, отраженные в графе 9 раздела II, в случае отсутствия информации у банка УК о передаче нерезидентом резиденту товаров, результатах выполнения для него работ, оказании ему услуг, передаче информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, в счет осуществленного резидентом авансового платежа либо отсутствия у банка УК информации о возврате такого авансового платежа.

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Показатели раздела IV рассчитываются банком УК на основании данных раздела II и подраздела III.I, а также на основании данных подраздела III.II в случае, указанном в подпункте 4.1.3 пункта 4 настоящих примечаний.

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Расчет показателей раздела IV осуществляется по состоянию на дату истечения срока, содержащегося в графе 9 раздела II или в графе 10 подраздела III.I (подраздела III.II в случае, указанном в подпункте 4.1.3 пункта 4 настоящих примечаний) (далее — дата истечения срока). Расчет проводится по истечении сроков, установленных для представления резидентом в банк УК документов и (или) информации об операции или справки о подтверждающих документах, с учетом сроков принятия банком УК таких документов и (или) информации об операции или справки о подтверждающих документах (в том числе в случае заполнения справки о подтверждающих документах банком УК), и сроков внесения банком УК указанной информации в ведомость банковского контроля.

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

5.1. В подразделе IV.I по контрактам, предусматривающим вывоз товаров с территории Российской Федерации, выполнение резидентом работ, оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них (коды вида контракта 1, 3, 9), в случае если при расчете показателей подраздела IV.I значение графы 7 больше нуля, указывается следующая информация.

5.1.1. В графе 2 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата следующего рабочего дня после даты истечения ожидаемого срока репатриации иностранной валюты и (или) валюты Российской Федерации или даты истечения срока исполнения обязательств.

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

5.1.2. В графе 3 указывается цифровой код валюты контракта из графы 4 подраздела 3 раздела I.

5.1.3. В графе 4 (за исключением ведомостей банковского контроля, содержащих информацию в подразделе 7 раздела I) указывается ожидаемая сумма поступлений денежных средств от нерезидента в счет погашения предоставленного резидентом коммерческого кредита, которая рассчитывается как сумма значений графы 8 подраздела III.I (подраздела III.II в случае, указанном в подпункте 4.1.3 пункта 4 настоящих примечаний), при наличии разделителя в виде символа «/» — значений графы 8 подраздела III.I (подраздела III.II), указанных после разделителя «/», для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов подтверждающих документов 01_3, 02_3, 03_3, 04_3, 15_3, в графе 9 — признак 2, и дата, содержащаяся в графе 10, является более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока репатриации иностранной валюты и (или) валюты Российской Федерации или дата истечения срока исполнения обязательств, или совпадает с ней.

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

5.1.4. В графе 5 указывается сумма денежных средств, зачисленных на счет резидента в счет погашения коммерческого кредита, которая рассчитывается как сумма значений графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов операций 10200, 20200, 20300, 22200, 22210, 32010, и дата, содержащаяся в графе 2, является более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока репатриации иностранной валюты и (или) валюты Российской Федерации, или совпадает с ней.

5.1.5. В графе 6 указывается сумма значений графы 8 подраздела III.I для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов подтверждающих документов 10_3, 13_3, 16_3, и дата, содержащаяся в графе 3, является более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока репатриации иностранной валюты и (или) валюты Российской Федерации, или совпадает с ней.

5.1.6. Графа 7 рассчитывается следующим образом:

5.1.7. В графе 8 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата передачи информации о нарушении актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования в органы валютного контроля на основании части 9.1 статьи 23 Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле».

5.1.8. В графе 9 указывается признак 24 в случае передачи в органы валютного контроля информации о нарушении требований части 4 статьи 24 Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле». В иных случаях графа 9 не заполняется.

(пп. 5.1.8 введен Указанием Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

5.2. В подразделе IV.II по контрактам, предусматривающим ввоз товаров на территорию Российской Федерации, выполнение нерезидентами работ, оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них (коды вида контракта 2, 4, 9), в случае если при расчете показателей строки подраздела IV.II значение графы 8 больше нуля, указывается следующая информация.

5.2.1. В графе 2 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата следующего рабочего дня после даты истечения ожидаемого срока репатриации иностранной валюты и (или) валюты Российской Федерации или даты истечения срока исполнения обязательств.

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

5.2.2. В графе 3 указывается цифровой код валюты контракта из графы 4 пункта 3 раздела I.

5.2.3. В графе 4 указывается сумма ожидаемого исполнения нерезидентом обязательств путем передачи резиденту товаров, выполнения для него работ, оказания ему услуг, передачи ему информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, в счет осуществленного резидентом авансового платежа, которая рассчитывается как сумма значений графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов операций 11100, 21100, 23100, 23110, и дата, содержащаяся в графе 9, является более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока репатриации иностранной валюты и (или) валюты Российской Федерации, или совпадает с ней.

5.2.4. В графе 5 указывается сумма по подтверждающим документам, которая рассчитывается как сумма значений графы 8 подраздела III.I (подраздела III.II в случае, указанном в подпункте 4.1.3 пункта 4 настоящих примечаний), при наличии разделителя в виде символа «/» — значений графы 8 подраздела III.I (подраздела III.II), указанных после разделителя «/», для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов подтверждающих документов 01_4, 02_4, 03_4, 04_4, 15_4, в графе 9 — признак 3, а также строк, по которым в графе 4 отражен код вида подтверждающего документа 16_3, и дата, содержащаяся в графе 3, является более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока репатриации иностранной валюты и (или) валюты Российской Федерации или дата истечения срока исполнения обязательств, или совпадает с ней.

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

5.2.5. В графе 6 указывается сумма значений графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов операций 11900, 21900, 23900, 99010, и дата, содержащаяся в графе 2, является более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока репатриации иностранной валюты и (или) валюты Российской Федерации, или совпадает с ней.

5.2.6. В графе 7 указывается сумма значений графы 8 подраздела III.I для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов подтверждающих документов 13_3, и дата, содержащаяся в графе 3, является более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока репатриации иностранной валюты и (или) валюты Российской Федерации или дата истечения срока исполнения обязательств, или совпадает с ней.

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

5.2.7. Графа 8 подраздела IV.II рассчитывается следующим образом:

5.2.8. В графе 9 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата передачи информации о нарушении актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования в органы валютного контроля на основании части 9.1 статьи 23 Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле».

5.2.9. Раздел IV не заполняется по контракту, указанному в пункте 8.5 настоящей Инструкции.

6. Раздел V «Итоговые данные расчетов по контракту» формируется следующим образом.

6.1. В графе 1 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата расчета итоговых данных по контракту.

6.2. В графе 2 в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют указывается цифровой код валюты контракта.

6.3. В графе 3 указывается сумма денежных средств, зачисленных на счет резидента, которая рассчитывается как сумма значений графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов операций 10100, 10200, 11900, 20100, 20200, 20300, 20400, 21500, 21900, 22100, 22110, 22200, 22210, 22300, 23900, 32010, 58015, 58020, 58900, 99010.

(в ред. Указания Банка России от 05.07.2018 N 4855-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

6.4. В графе 4 указывается сумма денежных средств, которая рассчитывается как сумма значений графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов операций 10800, 11100, 11200, 20500, 20800, 21100, 21200, 21300, 21400, 22800, 23100, 23110, 23200, 23210, 23300, 32025, 58010, 58025, 58800.

(в ред. Указания Банка России от 05.07.2018 N 4855-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

6.5. В графе 5 указывается сумма значений графы 8 подраздела III.I (подраздела III.II в случае, указанном в пункте 4 настоящих примечаний) для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов подтверждающих документов 01_3, 02_3, 03_3, 04_3, 15_3.

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

6.6. В графе 6 указывается сумма значений графы 8 подраздела III.I (подраздела III.II в случае, указанном в пункте 4 настоящих примечаний) для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов подтверждающих документов 01_4, 02_4, 03_4, 04_4, 15_4.

(в ред. Указания Банка России от 25.01.2022 N 6062-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

6.7. В графе 7 указывается сумма значений графы 8 подраздела III.I для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов подтверждающих документов 10_3, 13_3, 16_3.

6.8. В графе 8 указывается сумма значений графы 8 подраздела III.I для строк, по которым в графе 4 отражены коды видов подтверждающих документов 10_4, 13_4.

6.9. В графе 9 указывается сальдо расчетов по контракту, определяемое следующим образом:

6.10. В случае изменения валюты контракта данные по разделу V формируются в каждой валюте контракта.

7. По усмотрению банка УК в ведомость банковского контроля могут быть включены иные сведения.